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存为爱丁堡的监管截止日期做好准备

文/ Anita Alemao, 存客户经理| 2019年11月22日

存为爱丁堡的监管截止日期做好准备
存和SIO向其成员介绍了2020年即将出台的关键法规,以及存如何为实施这些法规做准备.

根据 苏格兰金融企业 (医药), 苏格兰的vnsr威尼斯城官网登入业雇佣了近100人,000 people directly and around the same again indirectly; generates about £8 billion for the Scottish economy, more than 8% of Scottish onshore economic activity; and manages over £800 billion of funds. 其中一部分由苏格兰投资运营公司(SIO)代表。, 监管并寻求进一步发展vnsr威尼斯城官网登入生态系统的行业机构. 存与SIO合作,向其成员介绍2020年即将出台的两项关键法规,以及存如何为实施这些法规做准备.

雷蒙德·威尔士, 首席执行官, SIO, 欢迎出席在爱丁堡举行的行业盛会的客人, 哪个是由环球投资经理主持的 柏丽吉福德. 存专家向50多家资产管理和资产服务客户介绍了字母汤中的两个成分:中央证券存管条例(CSDR)及《vnsr威尼斯城官网登入》(SFTR),以及它们对运营的影响. 代表公司包括阿伯丁标准, 美国银行,美林证券, 巴克莱(Barclays), 贝莱德, 法国巴黎银行(BNP Paribas), 第一州, 富兰克林邓普顿, 汇丰银行, J.P. 摩根大通,凯姆斯资本,摩根士丹利,斯图尔特投资者和沃尔特斯科特.

虽然这两项规定侧重于实现不同的目标, 两者对社区都很重要. SFTR是欧盟对金融稳定委员会(FSB)政策建议的回应,旨在提高向注册交易存储库报告的证券融资交易的透明度, 例如存的全球贸易资料库(GTR)服务. 受欧洲证券市场管理局(ESMA)监管, CSDR专注于创建一个更强大的结算环境. 存的异常管理器(DXM)平台能够很好地支持这一目标. 上个月,ddxm通过了一项重大改革 里程碑, 管理超过200万条与849相关的记录,556笔交易/交易/例外,代表超过1000亿美元的市场活动.

活动期间, 存提供了法规的详细概述, 合规的最佳时间表以及什么构成了准备工作的最佳实践方法.

“市场参与者距离结算纪律制度(SDR)的实施还有不到一年的时间。, CSDR的最后和最重要的阶段, 由于对未能按时结算的交易的强制性处罚和买入制度,这将对该行业产生巨大影响,西蒙·丹尼尔说, 存总监. “为了避免这样的负担, 市场参与者必须经历必要的步骤,以便为最后期限做好准备, including analysing the reason for their failed trades; addressing these issues through the adoption of a best practice approach to post-trade processing; together with testing new systems and processes which have been implemented. 这是一个相当大的待办事项清单, 但划掉这些项目的公司不仅会很好地遵守SDR, 他们还将受益于交易后自动化带来的更广泛的运营效率."

他说:“距离券商界引入SFTR还有6个月时间,距离买方/资产管理公司实施SFTR还有一年时间,杰奎琳·鲁罗达说, 存副主任. “虽然经纪自营商在为实施SFTR做好准备方面取得了良好进展, 为了及时合规,中小型资产管理公司的准备工作还有很长的路要走."

“进一步, 对于那些缺乏vns6060威尼斯城官网来为自己的交易报告构建和管理技术的买方公司, delegated reporting – where the asset manager outsources its reporting to the dealer community – is an attractive proposition; however, 与此相关的问题已经出现在诸如附带重用之类的领域,杰玛·弗里曼说, 存副主任. “因此, 买方公司现在需要优先考虑SFTR的准备工作, 以确保他们有足够的时间来实现他们需要的最佳模型, 其中可能包括协助报告, 服务提供商帮助买方公司履行其义务,同时减轻经销商的负担."

存在欧洲已有25年的历史,并为涉及交易后生命周期的各种业务提供支持. 我们密切关注地缘政治事件, 比如英国预计将退出欧盟, 并努力改进我们的解决方案,以帮助我们的客户满足即将到来的欧洲法规要求.

 

 

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