过去几年，由于企业准备实施包括未清算保证金规则(UMR)在内的新法规，它们一直处于狂热状态。, 证券融资交易条例(SFTR)及中央证券存管条例(CSDR). 在这些之上, 该行业正准备迎接全球衍生品交易报告格局的变革浪潮，这些变革将在未来几年继续在各个司法管辖区展开. 2021年及以后，企业将面临前所未有的财务和运营挑战.
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加强监管审查, 更加注重准确性和数据质量, 对即将到来的规则变化的准备都是明确的，也是目前公司的痛点. 当一家公司的报告基础设施和相关的控制框架已经是十年来适应监管演变的功能拼凑时, 那拼凑的东西会漏水.
自2017年以来, 英国金融市场行为监管局(FCA)对未遵守金融工具市场指令(MiFID)和欧洲市场基础设施监管(EMIR)规则的公司处以近1亿英镑的罚款. 自2019年以来, 美国商品期货交易委员会(CFTC)已经对在CFTC报告中类似违规行为的公司罚款近2000万美元*. 由于缺乏明确的控制框架和围绕补救项目的治理，许多这些违规行为都加剧了.
全球投资者 最近采访了克里斯·蔡尔兹, 董事总经理, 存的存储库和衍生品服务主管，存衍生品/SERV LLC的首席执行官兼总裁, vns6060威尼斯城官网创建有效的控制框架作为健康的报告基础设施的一部分的重要性.
全球投资者监管环境的不断演变要求金融公司, 大大小小的, 为合规投入大量人力和财力. 为什么有效的控制框架如此重要?
克里斯•蔡尔兹一般来说, 一个强大的控制框架对于公司来说至关重要，以确保他们在受控环境中报告准确的数据, 可重复的, 高效的方式. 随着企业为即将到来的监管变革时期做准备, 他们可能想要考虑评估潜在的差距，并在现有模型中实现改进.
投资于有效的控制框架有助于减轻未发现报告问题的风险. 我们听说，一些公司正在采取额外措施，建立一种侧重于早期识别和预防报告问题的结构，以避免补救成本和潜在的监管罚款.
存的交易后专家开发了一个适当的报告控制框架模型, 提供通过 存咨询服务. 利用这个模型, 我们协助客户进行诊断评估和报告控制框架的改进和实施. 我们的专家密切关注当前和未来的立法，以建立模型的更新，并反映当前的监管变化.
全球投资者:您的顾问如何识别公司现有基础设施中需要改进的地方，并建议适当的补救措施?
克里斯•蔡尔兹我们首先对公司流程的现状进行深入分析, 包括跨司法管辖区的流程成熟度. 根据报告控制框架模型确定需要改进的领域.
一旦确定了相关的差距和效率低下, 我们的交易后专家可以帮助客户发现更成熟的流程将如何降低操作风险和提高自动化水平, 独立, 正在进行的重复性, 以及跨一组全面用例的未来可伸缩性. 然后，我们可以根据组织的风险概况帮助实现适合目的的控制框架, 贸易量和其他关键因素确定给我们的顾问.
我们的报告控制框架模型还使客户能够访问一流的报告控制框架功能示例, 包括访问一个包含50多项控制评估和最佳实践的库，这些评估和实践可应用于G20的各个报告管辖区, SFTR和MiFID报告. 每一项观察都被分类，以供专题分析，并包括存内一个广泛的专家小组制定的标准.
全球投资者: 存对公司现有基础设施和报告控制的分析中是否出现了任何关键主题?
克里斯•蔡尔兹当涉及到我们对客户报告基础设施的评估时, 控制和过程, 我们看到在贸易前和贸易后报告功能方面有相当大的需要. 最常见的发现之一是依赖于手工过程和异常的制度性知识. 在这种情况下, 我们敦促企业考虑寻找一种服务，减轻这种依赖，并为未来几年生效的监管变化做好准备.
其中一个解决方案是 存报告中心®服务, 一个高效的交易前和交易后报告服务，可以帮助公司管理在14个司法管辖区满足多个监管要求的复杂性. 具有全面的管辖权和监管范围, 这项服务可以帮助公司降低合规风险, 提高运作效率, 降低成本.
存报告中心的强大功能及其直观的用户界面为公司提供了广泛的功能，包括预报告数据规范化和异常管理, 评估申报资格, 自动化的和解, 遵从性分析创建. 云中的, 支持API的服务还与已注册的贸易存储库(包括存的GTR服务和批准的报告机制)进行接口，以促进贸易提交和批准的发布安排.
*数据来源于FCA和CFTC网站.
本文首次发表于 全球投资者 2021年10月19日.