2008年全球金融危机引发了vnsr威尼斯城官网登入领域的大规模监管举措，旨在提高全球市场的透明度和安全性. 重要的新任务和经修订的任务在过去十年中生效, 没有放缓的迹象. 结果是, 范围内的公司不得不不断地调整他们的流程, 系统, 以及维护合规性的基础设施.
随着我们进一步探讨这些改革背后的催化事件, 这些义务变得越来越制度化, 反过来, 失败的影响正变得越来越明显——无论是由于执法而造成的声誉和财务损失, 或者在隐私等领域的二次侵犯, 数据管理和操作弹性.
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随着行业在现有监管义务下运作, 即将到来的各种交易前和交易后流程的监管变化将进一步强调传统的操作系统和基础设施, 更不用说预算和vns6060威尼斯城官网了.
各公司都在问自己:
- 现在是时候对现有的运营基础设施进行深入审查，以更好地管理即将到来的监管要求吗?
- 解决特定业务的最具成本效益和可扩展性的方法是什么, 引入最佳实践时的操作和遵从性需求?
- 我们如何确保所选择的解决方案或方法能够适应未来的监管要求和市场发展?
- 我们如何获得交付所需变更所需的适当水平的专业知识和能力?
很明显，公司需要一种选择，不仅要响应即时的合规需求，还要遵循最佳实践, 但从长远来看，这也会给公司带来最大的价值.
确保T+1就绪
在即将到来的变化中，最让业界质疑自己是否做好了准备的是 要求 美国现金股票, 公司债, 单位投资信托按T+1结算周期结算, 2024年5月28日生效——这是一项要求, 或者预计会是, 在全球范围内复制.
对亚洲企业来说，转向T+1意味着什么? 取决于时区, 在美国有贸易业务的亚洲公司可能需要不到一个工作日的时间来处理申请, 分配, 确认, 并确认他们的交易，如果他们要满足晚上9:00东部标准时间的交易日期, 业界推荐的最佳实践.
与以往缩短结算时间的举措不同, 向T+1沉降周期转变将需要重大的结构变化，包括流程的重塑, 系统, 以及目前的运营模式. 鉴于2024年5月实施日期前的时间紧迫, 以及该地区真正的主题专家相对稀缺, 亚太地区的公司越来越多地寻求专业知识，以快速启动他们的前后贸易生命周期审查流程.
考虑因素包括对处理低效流程的需求的理解, 主要的组织风险, 痛点. 具体地说, 公司将不得不考虑管理时区差异, 处理外汇和多种货币兑换, 处理贸易例外, 和更多的. 企业必须确保现有系统得到增强和优化，以在加速的T+1环境中无缝运行, 最重要的是, 以一种符合全球最佳实践的方式.
衍生品交易报告规则重写
除了移动到T+1, 公司还关注衍生品交易报告要求的演变, 由于地方监管机构希望协调报告规则，以提高衍生品市场的透明度.
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在接下来的几年里，多个司法管辖区的监管机构包括 澳大利亚, 日本, 新加坡 是否会逐步推出一系列经修订的衍生品交易报告规则，以提高报告数据的质量和准确性. 我们已经看到这种情况发生在 北美, 欧洲 与亚太地区的发展方向一致吗.
这些重写的核心是采用统一的数据标准和定义，这不仅需要改变系统流程和技术, 还有运营模式, 协调逻辑和控制框架. 从入职到交易预订和交易确认可能需要修改, 归结为数据协调. 获得所需的专业知识是一项重大挑战.
规划前进的道路
当公司考虑前进的道路时, 他们需要做出一个重要的业务决策:实现快速修复解决方案和补丁以实现遵从性, 或者考虑一个更全面的, 自下而上的方法，使今天和未来的成功.
考虑到 IT人才短缺 由国际数据公司(IDC)于2023年3月报告, 越来越多的证据表明，整个行业缺乏监管变革方面的专业知识, 公司可能会考虑聘请外部专家来帮助他们开发一种全面和综合的诊断方法, 设计, 并执行业务, 操作和遵从性要求, 以及一个可伸缩的法规遵循- it操作结构，用于成功地通过变更进行管理.
当我们展望未来并考虑到全球每家公司面临的巨大监管要求时, 交易后的监管空间不仅仅是解决当前的问题. 公司还必须为未来的成功定位自己, 通过推动最佳实践, 支持可伸缩性和有效的风险管理, 能否经得住时间的考验的实现, 在外部专家的指导下，实现更低的成本基础.
本文最初发表于 亚洲监管 2023年10月27日.