基金/服务^®

基金/服务^® 是U.S. 处理和结算共同基金的行业标准, 基金公司与分销商之间的银行集合基金及其他集合投资vnsr威尼斯城官网登入交易.

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  基金/服务系统的介绍^® 彻底改变了共同基金行业. 共同基金在上世纪八九十年代引起了公众的注意, 投资创下历史新高. 市场的飞速增长使整个行业面临着电话泛滥的威胁, 传真和电汇, 当时支持交易处理的常用交易工具有哪些. 这种主要的人工环境产生了重大的挑战, 其中许多是昂贵的, 例如交易和账户细节错误, 处理和对账方面的重大延迟挑战——所有这些都阻碍了行业的增长. 该行业需要一种机制来提供标准化和集中处理，使公司能够充分实现这一市场的潜力.

  基金/服务, 这个被广泛认可的行业问题的解决方案被引入到关键后台操作的自动化中. 由存的国家证券结算公司(NSCC)子公司于1986年与一个行业联盟合作推出, 基金/SERV提供行业处理能力和灵活性，以促进基金公司及其行业合作伙伴的发展, 包括代理/经销商, 银行, 保险公司及其他金融中介机构. 其简化和加快处理时间的能力，同时大大降低了成本和操作风险，引发了市场的指数级增长.

  刚推出时，基金/服务有6个客户，每天处理15个订单. 今天, 基金/SERV在全球拥有超过940个基金用户和350个公司用户，平均超过860个,每天有000个订单.

  多年来，信托公司的财富管理服务不断加强基金/服务服务，以配合市场的需要. DCC&S (界定供款清缴) & 结算), 基金/服务系统的一个主要特点, 经济地利用NSCC现有的技术和基础设施，允许固定缴款市场自动化和简化401(k)订单的处理. 其他增强功能带来的好处包括客户帐户自动转帐(ACATS-Fund /服务)处理到共同基金，以及实现529个州立大学储蓄计划的自动化, 稳定价值基金, 银行集体投资、信托和许多其他类型的投资.

• 谁可以使用该服务

  任何有兴趣且符合澳门金沙城中心资格的金融机构都可以使用该服务. 这包括非u.S. 注册的实体, 他们可以选择直接申请成为会员，也可以选择通过U.S. 会员的附属机构或其他组织.

• 好处

  提高作业效率，降低成本:

  • 通过提供自动化和标准化的程序，实际上消除了贸易处理生命周期中的文书工作
  • 为加工生命周期带来效率和成本效益
  • 简化货币结算，只有一个付款-借或贷. 这种每日净结算的共同基金活动总额(以美元计算)降低了风险, 与多个结算场所相关的vns6060威尼斯城官网和成本
  • 产生规模经济, 随着贸易量的增加，服务和运营成本大幅降低. 全行业平台适应销量增长
  • 允许灵活的订单输入, 通过网络和电子文件传输，每天工作22小时

  降低风险:

  • 在自动化处理环境中捕获标准化订单，从而降低操作和遵从性风险
  • 标准化的格式减少了与手工订单输入相关的错误

  支持多种vnsr威尼斯城官网登入类型和投资方案，例如:

  • 1940年法案基金:有价基金、无价基金、开放式基金和货币市场基金
  • 打包计划和401(K)计划等固定缴款计划
  • 其他集合投资vnsr威尼斯城官网登入和非传统细分市场
    • 非你.S. 注册的基金
    • 银行集体资金
    • 单位投资信托基金
    • 第529节合格的州学费计划

• 服务如何运作

  基金/SERV可通过存的SMART连接通过大型机访问, 通过存的MQ接口, 远程AT&通过My存 Web Portal, 存客户可以通过Internet直接访问存子公司提供的服务

  

  • 订单处理: 订单处理从下午2:00开始.m. 美国东部时间周一至周五午夜.
  • 基金户口登记: 公司可以从下午2点开始随时传送注册文件.m. 等到午夜. 货币市场基金的注册必须与订单一起提交.
  • 订单确认: 基金可以确认订单，公司可以从下午2点开始检索确认.m. 等到午夜. 货币市场购买订单可在结算后确认.
  • 结算: 灵活的结算功能，支持多种投资vnsr威尼斯城官网登入需求, 例如“同日”(T), 《vnsr威尼斯城官网登入》(T+1), “T+2”结算周期, 而任何结算周期最长可达十天. 所有的债务都以联邦基金在澳门赌场结算.
  • 解决覆盖: 公司可以为特定订单建立结算日期，从订单发出之日起1到7天. 这有助于处理需要不同于传统零售订单的结算周期的交易，并适应各种全球市场假期和不同的公司截止时间.
  • 备选解决: 基金可以为某些公司确定特定证券的结算日期.
  • 异常处理: 基金/SERV允许结算前和结算后的修正, 以及再确认, 公司出口, 公司和基金的删除和现金调整.
  • 现金的调整: 基金和公司可以要求分红, 资本利得, 佣金计费及调整, 系统的提款支付. 基金也可以使用此功能更新或有递延销售费用和长期和短期资本收益.
  • ACATS -基金/服务: 客户帐户自动转帐服务(ACATS)连接到基金/服务系统，允许共同基金在客户帐户从一家经纪公司或银行转帐到另一家经纪公司或银行时，以电子方式更新帐户登记, 从基金转到经纪公司, 或者从经纪公司转到基金公司.
  • 续费: 当客户帐户从基金转到公司或从公司转到基金时，基金/SERV允许共同基金和分销公司以电子方式更新帐户注册.
  • 承销费 & 投标报价: 投资公司可以利用这种集中的自动化环境来处理基金报价. 澳门金沙城中心的承销能力支持首次公开募股的兴趣表达, 而投标要约功能则支持赎回共同基金股份.

• 了解更多信息

  请联系客户支持，电话:1-212-855-8877或发电子邮件至 (电子邮件保护).

  
  
  

  基金/服务^® 是国家证券结算公司(NSCC)提供的一项服务。, 存全资子公司. 本服务受适用规则的约束, 程序, 及服务指引, 哪些包含完整的条款, 条件, 以及适用于本服务的限制. 此处的服务描述仅供参考, 并保留修改的权利.